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Resumen 2010 (4): Venezuela en la “lista Gris” del GAFI por 1ra. vez

Publicado por CCD el diciembre 31, 2010 | No hay comentario

Lavado de dinero

De acuerdo con lo informado por Venezuela, ya se están investigando casos de lavado donde el delito subyacente no necesariamente está relacionado con narcotráfico, lo cual demostraría que no importa que las autoridades competentes se encuentren estructuralmente dentro del ámbito de las oficinas especializadas en temas de narcotráfico. Adicionalmente se mencionó un permanente esfuerzo en materia de capacitación de investigadores.

Sin embargo, no se recibieron datos concretos sobre los casos mencionados ni sobre las capacitaciones recibidas, y se sugiere a Venezuela que durante el próximo informe aporte esta información.

Conclusión

Venezuela aún no ha ejecutado todas las acciones recomendadas que aparecen  en el informe, y continúa sin poder aportar cifras sobre investigaciones, decomisos y condenas que permitan concluir que el sistema ALD/CFT está siendo utilizado adecuadamente. Sin embargo, ha habido un esfuerzo importante de la SUDEBAN para fortalecer la regulación supervisión ALD/CFT para las instituciones financieras vigiladas por esta entidad. , Con la nueva resolución y el fortalecimiento de la supervisión, aparentemente se empiezan a solucionar las deficiencias identificadas en varias de las recomendaciones. Este esfuerzo debe continuar y se espera que par el próximo informe de seguimiento Venezuela esté en capacidad de aportar datos más concretos que evidencien la adecuada implementación práctica de la nueva resolución.

La revisión de la regulación antilavado aplicable al mercado de valores continúa en un estadio muy preliminar. Las autoridades tampoco han previsto introducir reformas legales necesarias en aspectos importantes tales como eliminar el envío de reportes de operaciones sospechosas a una institución distinta de la UIF, y extender la obligación de reportar sospechas de FT a los casos en que los fondos sean de origen lícito.

Se exhorta a las autoridades a que inicien cuanto antes un proceso de planeación coordinado entre las distintas entidades del Estado competentes en la materia, que les permita identificar prioridades, objetivos, institución responsable de cada objetivo y plazos.

Se recomienda al Pleno mantener a Venezuela bajo seguimiento expedito1 (semestral) y requerir un nuevo informe de avance para el próximo Plenario, en Noviembre de 2010. Se recomienda también requerir a Venezuela que en dicho informe incluya un resumen de su Plan de Acción para solucionar las principales deficiencias identificadas en el informe de evaluación.

Así llegó Venezuela a la “lista gris” del GAFI

[1] Es el Grupo Regional del GAFI del cual es miembro Venezuela e incluso ocupa actualmente la vicepresidencia.

[2] Las Personas Expuestas Políticamente (PEP) son consideradas de alto riesgo en el ámbito regulador del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. Se trata de funcionarios (o ex funcionarios) de alto nivel en las ramas ejecutiva, legislativa, administrativa, militar o judicial (electos o no), dirigentes de alto nivel dentro de un partido político, familiares inmediato como esposo(a), padres, hermanos, hijos, suegros u otros familiares cercanos. Asimismo, asesores y consultores.

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